2022深圳私募基金公司申请要求总览（申请指南）

深圳私募基金业协会成立一周年

2021年8月18日，深圳私募基金业协会（下简称“协会”）在前海深港基金小镇举办“协会成立一周年庆暨深圳私募行业发展座谈会”，深圳证监局党委书记、局长李至斌，深圳金融局党组书记舒毓民出席，11家核心会员单位同场热议私募行业如何自律发展。

成立一年以来，该协会秉承“服务、协调、自律、先行”的宗旨，实现会员数量增长3.8倍，达到510家（人），普通会员管理基金规模约1.83万亿元，占深圳辖区比重79.95%。特别会员包括律师事务所、会计师事务所、金融科技公司、银行、券商等，辖区私募生态圈基本形成。

展望未来，深圳私募基金业协会表示，将把握好深圳“双区建设”的发展机遇，以实际行动有效助力深圳市综合授权改革试点工作。努力做到党建引领的“先锋效应”，形成辅助监管的“辐射效应”，发挥优化服务的“示范效应”，凝聚协同发展的“赋能效应”，不断开拓创新、勇立潮头，为推动深圳私募基金行业的高质量发展作出更大贡献。

深圳私募证券类基金公司设立要求？

证券类私募基金注册门槛尽管目前深圳已经重新启动深圳私募证券投资企业商事登记事项，但要想注册一家新机构也不是一件易事。根据券商中国公开的一份《证券投资企业申请信息表-2020版1108》文件显示，新设证券投资基金管理公司的注册资本应不低于1000万元人民币；首期实缴不低于注册资本的50%，1年内完成注册资本实缴出资；出资方式限于货币形式；且实缴完成后需提交验资报告。 在股东背景方面，当实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：

（1）从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；

（2）经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；

（3）在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

若实际控制人/控股股东为自然人，则：

（1）应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

（2）实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

（3）自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。而对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管，则要求Zui近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格；以及签署至少履职3年以上承诺书。   03 深圳组织私募开展自查自纠 需要注意的是，目前深圳正在推动私募机构自查自纠，并将对私募机构进行分类。根据深圳证监局12月21日发布的深圳私募基金监管情况通报。今年6月11日，深圳证监局向辖区各私募基金管理人（简称私募机构）下发《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》。

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